реестр учредителей ооо образец 2016

Список учредителей

Мы зарегистрировали новую организацию после 1 июля уже по-новому, открываем счет в банке, у нас попросили представить список учредителей. У нас 1 учредитель физическое лицо. Скажите есть какой-нибудь бланк для этого.

А список-то зачем если учредитель один?
Вот пример сама нашла в ГлавБухе список участников.doc
Кстати будет ругаться на отсутствующий файл не обращайте внимание -жмите ОК.

Последний раз редактировалось mizeri; 06.08.2009 в 10:06.

Спасибо за ответ. Банк "Новый символ" называется.

нормальный банк, кстати. не реклама.

Зайдите на сайт ГАРАНТа, там есть образцы списков учредителей и карточек учета участников ООО.

только за открытие 3000. барет и проценты с поступлений
Зато в открытии счетов либерален

Глава 7. СПИСОК УЧАСТНИКОВ ООО

Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" дополнен гл. III.1 "Ведение списка участников общества", состоящей из единственной одноименной ст. 31.1.
В соответствии с указанной статьей обществам с ограниченной ответственностью надлежит вести списки своих участников. В таком списке должны содержаться сведения о каждом участнике ООО, размере его доли в уставном капитале ООО и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих самому ООО, датах их перехода к обществу или приобретения обществом.
Обязанность обеспечить соответствие сведений об участниках ООО и о принадлежащих им долях или частях долей в уставном капитале ООО, о долях или частях долей, принадлежащих обществу, сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, и нотариально удостоверенным сделкам по переходу долей в уставном капитале ООО, о которых ему стало известно, возложена на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа ООО, если иной орган не предусмотрен уставом данного ООО.
На участников ООО возложена обязанность своевременно информировать соответствующее ООО об изменении сведений о своем имени или наименовании, месте жительства или месте нахождения, а также сведений о принадлежащих ему долях в уставном капитале общества. В случае непредставления участником информации об изменении сведений о себе ООО не несет ответственность за причиненные в связи с этим убытки. При этом ООО и участники, не уведомившие его об изменении необходимых сведений, не вправе в отношениях с третьими лицами ссылаться на несоответствие сведений, указанных в списке участников общества, сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, если эти третьи лица действовали только с учетом сведений, указанных в списке участников общества.
Из данной нормы следует также, что сведения, внесенные в список участников ООО, являются открытыми и могут в установленном порядке предоставляться заинтересованным лицам.
В случае возникновения споров по поводу несоответствия сведений, указанных в списке участников общества, сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, право на долю или часть доли в уставном капитале общества устанавливается на основании сведений, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц.
В случае же возникновения споров по поводу недостоверности сведений о принадлежности права на долю или часть доли, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц, право на долю или часть доли устанавливается на основании договора или иного подтверждающего возникновение у учредителя права на долю или часть доли документа.
ООО обязаны обеспечивать ведение и хранение списка участников с момента своей государственной регистрации. В заключительных положениях Федерального закона N 312-ФЗ, определяющих порядок его введения в действие, не оговаривают отдельно особенности вступления в силу норм о списке участников ООО. В этой связи представляется, что вопрос о наличии или отсутствии у этих норм обратной силы оставлен открытым. В любом случае существующие ООО должны завести список участников, но не ясно, должны ли они отразить в нем сведения об обстоятельствах, возникших в период с момента регистрации, произведенной до установления данной обязанности, либо только те, что имеют место на 1 июля 2009 г. Вероятно, по данному вопросу должны последовать разъяснения со стороны уполномоченных органов (например, в виде постановления Пленума ВАС РФ) или уточняющие изменения в законодательстве об ООО.
Статья 31.1 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" не содержит ни одной отсылочной нормы. В ней не говорится, как это обычно бывает в аналогичных случаях, что порядок ведения списка участников ООО, форма этого списка определяются Правительством РФ или уполномоченным Правительством органом.
Исходя из этого возможно предположить, что юридические особенности, связанные с ведением списка участников ООО, должны определяться уставом соответствующего ООО, если общее собрание его участников при утверждении устава сочтет необходимым включение в него данных норм.
При регулировании данного вопроса в рамках норм устава следует, как представляется, исходить из положений законодательства, регулирующего порядок ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества. В пользу этого вывода говорят следующие сходства таких организационно-правовых форм, как ООО и ЗАО:
- распределение долей ООО и акций ЗАО между ограниченным количеством лиц (участников и акционеров);
- невозможность приобретения долей ООО и акций ЗАО в порядке открытой подписки;
- установление в законе максимального числа участников ООО и акционеров ЗАО;
- закрепление за участниками ООО и акционерами ЗАО права преимущественной покупки у других участников (акционеров) отчуждаемых ими долей (акций).
Порядок ведения реестра акционеров ЗАО определяется Федеральным законом "Об акционерных обществах" и Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. N 27).
По аналогии с требованиями указанных нормативных актов, адаптированными применительно к особенностям ООО, правила ведения списка участников ООО можно сформулировать следующим образом.
В списке должна содержаться информация:
- об участнике ООО;
- о размерах долей в уставном капитале ООО, принадлежащих его участникам;
- о размере долей в уставном капитале ООО, принадлежащих самому ООО;
- об оплате долей участниками ООО;
- об отчуждении долей участниками ООО в пользу данного ООО и других лиц.
Деятельность уполномоченного лица по ведению списка включает:
- внесение в список подлежащих отражению в нем сведений;
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в список;
- учет запросов, полученных от заинтересованных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в список;
- осуществление иных действий, предусмотренных уставом ООО.
В списке участников ООО целесообразно отражать следующую информацию об участнике ООО - юридическом лице:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица - участника ООО;
- номер и дата государственной регистрации юридического лица - участника ООО;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного (складочного) капитала;
- номера телефона, факса;
- наименование должности, фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа юридического лица - участника ООО;
- идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный юридическому лицу - участнику ООО.
Ведение списка участников ООО должно осуществляться на основе документов, подтверждающих сведения, подлежащие внесению в список. Представляется, что примерный перечень основных документов, используемых при ведении списка, таков.
1. Анкета участника ООО, которая должна содержать следующие данные:
а) для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи физического лица - участника ООО;
б) для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;
в) для всех участников:
- категория (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
Законодательство допускает возможность залога долей в уставном капитале ООО при условии, что устав ООО не содержит прямого запрета на данную операцию. Соответственно, в списке участников (в разделе, содержащем сведения об обороте долей) также должны отражаться сведения о залоге и о прекращении залога.
Прежде всего, поскольку залог доли в уставном капитале требует согласия на совершение данной сделки со стороны общего собрания участников ООО, в списке, как представляется, необходимо указать дату и номер соответствующего решения.
Очевидно также, что среди информации, связанной с залогом доли, необходимо указать сведения о стоимости доли, передаваемой в залог, об обязательстве, в обеспечение которого предоставлен залог, о сроке залога.
В числе сведений о залогодателе следует отразить следующие:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц); наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Кроме того, целесообразно отражать и сведения в отношении лица, на имя которого оформлен залог доли в уставном капитале ООО:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц); наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В случае изменения информации об участнике ООО последний должен вновь представить лицу, ведущему список, полностью заполненную анкету участника ООО. В случае изменения имени (полного наименования) соответствующее лицо также должно предъявить подлинник или представить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
При изменении информации об имени (полном наименовании) участника ООО лицо, ведущее список, должно обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
По аналогии с выпиской из реестра акционеров также может представляться выписка из списка участников ООО. Эта выписка из реестра должна содержать следующие данные:
- полное наименование участника ООО - юридического лица, его местонахождение, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию данного юридического лица, номер и дату регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилию, имя, отчество физического лица - участника ООО;
- дату, на которую выписка из списка участников ООО подтверждает сделанные в ней записи;
- печать ООО и подпись уполномоченного лица, выдавшего выписку.
Лицо, выдавшее выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке.
Для целей учета документов, на основании которых осуществляется ведение списка участников ООО, а также удовлетворения заявлений о выдаче выписок из данного списка лицо, уполномоченное вести список (единоличный исполнительный орган ООО), должно, как и регистратор, ведущий реестр акционеров, вести также журнал учета входящих документов.
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа;
- наименование документа;
- дату получения документа лицом, ведущим список участников ООО;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
дата внесения записи в список или направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия, имя, отчество и должность лица, осуществившего внесение записи в список участников ООО.
КОММЕНТАРИЙ К ПОСЛЕДНИМ ИЗМЕНЕНИЯМ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ ОБ ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ В.А.Лебедев

Забейте в поиске в консультанте, там со ссылками будет

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от № 3984-У

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 28.03.2016 № 3984-У

от 28 марта 2016 года № 3984-У

О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 4. пунктов 1 и 6 части 4. части 5. части 8. части 9. части 13 и части 14 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст.3435; 2011, № 27, ст.3880; № 49, ст.7040; 2013, № 26, ст.3207; № 30, ст.4084; № 51, ст.6683, ст.6695; 2014, № 26, ст.3395, 2015, № 27, ст.4001; № 29, ст.4357; 2016, № 1, ст.27) устанавливает порядок ведения государственного реестра микрофинансовых организаций (далее - реестр), форму заявления о внесении сведений о юридическом лице в реестр, форму сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форму свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр (далее - свидетельство) и порядок его переоформления, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании, форму заявления об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форму и порядок представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях. и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами).

1.2. Уполномоченное структурное подразделение размещает реестр на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

1.3. Реестр содержит следующие сведения в отношении каждой микрофинансовой организации: порядковый номер записи; регистрационный номер записи (в соответствии с пунктом 2.7 настоящего Указания ); дату внесения сведений о юридическом лице в реестр; дату принятия решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии); номер выданного бланка свидетельства; основной государственный регистрационный номер; идентификационный номер налогоплательщика; вид микрофинансовой организации; полное наименование; сокращенное наименование (при наличии); адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

1.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть действительными и актуальными на дату их представления.

1.5. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, заверяются подписью руководителя юридического лица либо уполномоченного им лица, а также скрепляются печатью юридического лица (при наличии). В случае заверения документов подписью лица, уполномоченного на это руководителем юридического лица, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица. Копии документов, состоящих более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии). Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и представлены с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

1.6. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, за исключением документов, указанных в пунктах 2.11. 3.1. 3.2. 4.3 и 4.4 настоящего Указания. могут быть представлены в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя (лица, временно исполняющего его обязанности) юридического лица либо уполномоченного им лица, посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае представления заявлений, предусмотренных настоящим Указанием, в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, к заявлениям прикрепляются файлы с документами, представление которых необходимо в соответствии с настоящим Указанием, в отсканированном виде. Качество документа, представленного в уполномоченное структурное подразделение в отсканированном виде, должно обеспечивать его визуальную идентичность бумажному оригиналу и позволять в полном объеме прочитать текст документа и распознать его реквизиты.

1.7. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном Банком России, и не подлежат возврату представившему их юридическому лицу (за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2.4. 2.12 и 3.3 настоящего Указания ).

Глава 2. Внесение в реестр сведений о юридическом лице

2.1. Для внесения сведений о юридическом лице в реестр в уполномоченное структурное подразделение представляются документы, предусмотренные частью 4 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". Заявление о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций представляется по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию. Сведения об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к настоящему Указанию .

2.2. Для получения статуса микрофинансовой компании наряду с документами и сведениями, установленными частью 4 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". в уполномоченное структурное подразделение представляются также справка о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию и справка о подтверждении источников происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами), по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию с приложением копий документов, подтверждающих изложенные в указанных справках сведения.

2.3. Документами, подтверждающими сведения, содержащиеся в справке о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". является расчет собственных средств, произведенный в соответствии с Указанием Банка России от 9 июня 2016 года № 4037-У "Об установлении методики определения собственных средств (капитала) микрофинансовой компании". зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2016 года № 42801 ("Вестник Банка России" от 18 июля 2016 года № 68), а также документы, на основании которых указанный расчет осуществлялся. Документами, подтверждающими сведения, содержащиеся в справке о подтверждении источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), являются: справки о доходах физического лица, выданные налоговыми агентами по форме. утвержденной приложением 1 к приказу Федеральной налоговой службы от 30 октября 2015 года № ММВ-7-11/485@ "Об утверждении формы сведений о доходах физического лица, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме". зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2015 года № 39848 ("Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 27 ноября 2015 года), в отношении учредителей (участников, акционеров) - физических лиц (для нерезидентов - иной аналогичный документ); налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц, представляемая в установленном порядке в налоговый орган в случаях, определенных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в отношении учредителей (участников, акционеров) - физических лиц (для нерезидентов - иной аналогичный документ); бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная на отчетную дату, предшествующую дате внесения учредителями (участниками, акционерами) - юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал; расчет стоимости чистых активов учредителя (участника, акционера) - юридического лица, составленный на дату внесения учредителями (участниками, акционерами) - юридическими лицами денежных средств в уставный (складочный) капитал; иные документы, подтверждающие получение дохода, выплат в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.4. В случае неуплаты юридическим лицом государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в реестр (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), а также в случае представления документов, оформленных с нарушением требований пунктов 1.5 и 1.6 настоящего Указания. уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их юридическому лицу без рассмотрения с указанием причины возврата. В случае представления документов в виде электронных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный абзацем первым настоящего пункта, направляет юридическому лицу письмо с указанием причины непринятия документов посредством почтовой, факсимильной связи либо в виде электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение документы считаются вновь поступившими.

2.7. Юридическому лицу, сведения о котором вносятся в реестр, присваивается 13-разрядный регистрационный номер записи, имеющий следующую структуру:

1-2 разряды - две последние цифры года, в котором сведения о юридическом лице были внесены в реестр;

3-5 разряды - кодовое обозначение федерального округа Российской Федерации, установленное в соответствии с Общероссийским классификатором экономических регионов (ОКЭР);

6-7 разряды - первые две цифры кода, обозначающие субъект Российской Федерации согласно Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО);

8-13 разряды - порядковый номер записи в реестре.

2.8. Уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление о принятом решении о внесении сведений о нем в реестр с приложением свидетельства в срок, установленный частью 12 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". либо уведомление о принятом решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в реестр с указанием оснований принятия соответствующего решения в срок, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" .

2.9. В случаях, предусмотренных частью 17 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". для внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию ), и копии подтверждающих такие изменения документов. В случае если в учредительные документы микрофинансовой организации были внесены изменения в части ее наименования, но не в части иных сведений, содержащихся в реестре, и микрофинансовой организацией было представлено заявление о переоформлении свидетельства в порядке, установленном пунктом 3.1 настоящего Указания. представление документов в соответствии с абзацем первым настоящего пункта не требуется.

2.10. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в реестре, в течение десяти рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Указания .

2.11. Микрокредитная компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании по форме согласно приложению 7 к настоящему Указанию с приложением свидетельства, а также документов, предусмотренных пунктами 2.2 и 2.3 настоящего Указания. Микрофинансовая компания, сведения о которой содержатся в реестре, для изменения вида микрофинансовой организации и внесения соответствующих изменений в реестр представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании по форме согласно приложению 8 к настоящему Указанию с приложением свидетельства, а также документов и информации, подтверждающих отсутствие у этой микрофинансовой компании обязательств по договорам займа перед физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, не являющимися ее учредителями (участниками, акционерами).

2.12. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктом 2.11 настоящего Указания. вносит в реестр соответствующие изменения и направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об изменении вида микрофинансовой организации и внесении соответствующих изменений в реестр с приложением переоформленного свидетельства. В случае представления документов, предусмотренных пунктом 2.11 настоящего Указания. не в полном объеме, не соответствующих требованиям Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" и нормативных актов Банка России либо содержащих недостоверную информацию, уполномоченное структурное подразделение направляет по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ, уведомление об отказе в изменении вида микрофинансовой организации с указанием причин такого отказа с приложением представленных документов.

Глава 3. Выдача дубликата и переоформление свидетельства

3.1. В случае изменения сведений, содержащихся в свидетельстве, микрофинансовая организация в течение 30 календарных дней со дня изменения указанных сведений представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы: заявление о переоформлении свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (приложение 9 к настоящему Указанию ) с указанием основания для переоформления свидетельства (изменение наименования или реорганизация юридического лица в форме преобразования); копии документов, подтверждающих изменение сведений, содержащихся в свидетельстве; свидетельство, подлежащее переоформлению.

3.2. Для выдачи дубликата свидетельства в случае его утраты (порчи) микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы: заявление о выдаче дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций (приложение 10 к настоящему Указанию ); объяснение причин утраты свидетельства, подписанное руководителем микрофинансовой организации или уполномоченным им лицом (в случае утраты свидетельства), либо оригинал свидетельства (в случае его порчи); документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства.

3.3. В случае неуплаты микрофинансовой организацией, представившей в уполномоченное структурное подразделение документы для выдачи дубликата свидетельства, государственной пошлины за выдачу дубликата свидетельства (уплаты государственной пошлины не в полном объеме, на ошибочные реквизиты либо неисполнения обязанности по самостоятельной уплате государственной пошлины), уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанных документов возвращает их микрофинансовой организации без рассмотрения с указанием причины возврата.

3.4. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня регистрации Банком России документов, представленных в порядке, предусмотренном пунктами 3.1 или 3.2 настоящего Указания. направляет уведомление о переоформлении свидетельства (о выдаче дубликата свидетельства) с приложением переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ.

3.5. При выдаче дубликата свидетельства микрофинансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из утраченного (пришедшего в негодность) свидетельства, с пометкой "дубликат" на лицевой стороне свидетельства. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.

3.6. При переоформлении свидетельства микрофикансовой организации выдается свидетельство, содержащее сведения из переоформляемого свидетельства с учетом произошедших изменений. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.

3.7. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр номер бланка переоформленного свидетельства (дубликата свидетельства) в течение пяти рабочих дней со дня направления уполномоченным структурным подразделением уведомления о переоформлении (о выдаче дубликата) свидетельства.

Глава 4. Исключение из реестра сведений о юридическом лице

4.2. Уполномоченное структурное подразделение вносит в реестр запись об исключении сведений о юридическом лице из реестра в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения об исключении сведений о юридическом лице из реестра либо со дня получения уполномоченным структурным подразделением сведений о ликвидации микрофинансовой организации как юридического лица.

4.3. Юридическое лицо, отнесенное Банком России к подведомственности территориального учреждения Банка России, в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного территориальным учреждением Банка России, представляет свидетельство в территориальное учреждение Банка России.

4.4. Юридическое лицо, отнесенное Банком России к подведомственности Главного управления рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности Банка России (далее - Главное управление), в случае утраты им статуса микрофинансовой организации в течение 20 рабочих дней со дня получения уведомления об исключении сведений о нем из реестра, направленного Главным управлением, представляет свидетельство в Главное управление.

4.5. Территориальное учреждение Банка России (Главное управление) в течение пяти рабочих дней со дня получения свидетельства юридического лица, утратившего статус микрофинансовой организации, направляет его в уполномоченное структурное подразделение.

5.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 июля 2016 года,
регистрационный № 42802

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

(дата, личная подпись)
МП (при наличии)

Место жительства и контактный телефон указываются в случае подписания заявления лицом, уполномоченным руководителем юридического лица.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

СВЕДЕНИЯ
ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (АКЦИОНЕРАХ, УЧАСТНИКАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

(дата, личная подпись)
МП (при наличии)

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

СПРАВКА
о подтверждении источников происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)

(полное и сокращенное (при наличии) наименование; ОГРН; ИНН; адрес, указанный в ЕГРЮЛ; номер телефона, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (при наличии)

для подтверждения источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), представляет следующие документа:

На оборотной стороне указываются серия и номер бланка свидетельства.

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

Банк России
Департамент допуска на финансовый рынок
ул.Неглинная, д.12, г.Москва, 107016

ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВЕДЕНИЯ О МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОМ РЕЕСТРЕ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

просит рассмотреть представленные документы и внести изменения в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций.

(дата, личная подпись)
МП (при наличии)

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

Банк России
Департамент допуска на финансовый рынок
ул.Неглинная, д.12, г.Москва, 107016

ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ

просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с микрокредитной компании на микрофинансовую компанию, а также переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.

(дата, личная подпись)
МП (при наличии)

Приложение 8
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

Банк России
Департамент допуска на финансовый рынок
ул.Неглинная, д.12, г.Москва, 107016

ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ

просит внести изменения в государственный реестр микрофинансовых организаций в части изменения вида микрофинансовой организации с микрофинансовой компании на микрокредитную компанию, а также переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.

(дата, личная подпись)
МП (при наличии)

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

Банк России
Департамент допуска на финансовый рынок
ул.Неглинная, д.12, г.Москва, 107016

ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

просит переоформить свидетельство о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с

(дата, личная подпись)
МП (при наличии)

Приложение 10
к Указанию Банка России
от 28 марта 2016 года № 3984-У
"О порядке ведения Банком России
государственного реестра
микрофинансовых организаций,
форме заявления о внесении сведений
о юридическом лице в государственный
реестр микрофинансовых организаций,
форме сведений об учредителях
(участниках, акционерах) юридического
лица, форме свидетельства о внесении
сведений о юридическом лице
в государственный реестр
микрофинансовых организаций
и порядке его переоформления,
формах заявлений об изменении вида
микрофинансовой организации и
осуществлении деятельности в виде
микрофинансовой компании или
осуществлении деятельности в виде
микрокредитной компании, форме
и порядке представления документов
и информации, подтверждающих
наличие собственных средств (капитала)
и источники происхождения средств,
внесенных учредителями
(участниками, акционерами)"

Банк России
Департамент допуска на финансовый рынок
ул.Неглинная, д.12, г.Москва, 107016

ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

просит выдать дубликат свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций в связи с

Руководства, Инструкции, Бланки

Поиск

Новые файлы